(Назад)
(Cкачать работу)ЦЕНА
ВИДПОРУЧЕНИЯ
МЕНЕДЖЕР
ПОДПИСЬ
Полетрейдера:
ЦЕНАВОЗМОЖНОГО
ИСПОЛНЕНИЯ
ЛОТ
КОММЕНТАРИИ
ТРЕЙДЕР
ПОДПИСЬ
Полеклиента:
Яподтверждаю
ПОДПИСЬ
вышеуказанныеусловия сделки
КЛИЕНТА
ПОДПИСЬ
МЕНЕДЖЕРА
Полетрейдера:
ЦЕНА
КОЛИЧЕСТВО
ИСПОЛНЕНИЯ
ТРЕЙДЕР
ПОДПИСЬ
Тикет (распорядительная записка) является основополагающим документом внутреннего учета сделки, содержащим все основные условия сделки. Тикет заполняется трейдером или иным ответственным лицом во фронт-офисе, уполномоченным совершать сделки с ценными бумагами. В дальнейшем, на основе данных тикета в бэк-офисе составляется договор. Тикет должен содержать следующую информацию:
стороны сделкинаименование ценной бумаги;ценовые и количественные параметры сделки;вид сделки (покупка, продажа, дилерская, брокерская)условия перерегистрации и оплаты ценных бумаг;наименование и подпись лица, заключившего сделку;номер тикета, согласно принятой системе нумерации.
Тикет заполняется как минимум в двух экземплярах, один из которых остается во фронт-офисе, другой поступает в бэк-офис. Все экземпляры тикета заполняются трейдером, заключившим данную сделку, сразу после ее заключения или непосредственно в процессе заключения. Форма тикета должна предусматривать следующее:
поля с характеристиками сделки группируются в разделы, которые могут соответствовать стадиям расчетов по сделке: данные сделки, оплата основной суммы сделки, перерегистрация и т.д;все поля должны быть помещены на одной стороне одного листа;символы или аббревиатуры, используемые для сокращения времени заполнения тикета, должны быть установлены заранее;тикеты могут разделятся на два вида: для сделок по покупке и по продаже ценных бумаг.
В компании должно быть выделено уполномоченное лицо, отвечающее за:
присвоение тикетам порядковых номеров;сверку количества тикетов, полученных от трейдеров в течение дня, с количеством заключенных за день сделок;сверку позиций, рассчитанных в бэк-офисе, с позициями, учет которых ведется в торговом подразделении;передачу тикетов в бэк-офис;проставление в тикетах отметки о их получении бэк-офисом;сверку количества полученных от трейдеров тикетов с
Похожие работы
Интересная статья: Основы написания курсовой работы