Читать реферат по ценным бумагам, рынку ценных бумаг: "Брокерська діяльність" Страница 1

(Назад) (Cкачать работу)

Реферат з курсу “Цінні папери”

1. Характеристика суб'єктів біржового посередництва

До біржових торгів в операційну залу допускаються лише учасники торгів. До них відносяться біржові посередники, якими є уповноважені Біржовим комітетом особи як із числа членів біржі, так і спеціально для цього наймані, які мають досвід роботи на біржовому ринку. Ними можуть бути брокери, дилери, трейдери, клерки, маклери.

Біржовий посередник проводить роботу з формуванням своєї постійної клієнтури, в інтересах якої він укладає угоди з купівлі, продажу або обміну біржового товару. Біржовий посередник також укладає угоди для підприємств або організацій, які не є його постійними клієнтами.

До біржових посередників відносяться:

* брокери - члени бірж, які заключають контракти на продаж або купівлю товарів від імені і по замовленню клієнтів і отримують за свою роботу комісійну винагороду в обумовленому розмірі.

Брокери працюють за терміновими контрактами з брокерською конторою, якщо інше не передбачено договором між брокерською конторою і членом біржі, що її відкрив. Оплата послуг брокерів посередництва і представництва інтересів клієнтів при вчиненні угод здійснюються у формі винагороди, що складає визначену фіксовану частину в комісійному відсотку, одержуваному брокерською конторою за виконані угоди. Конкретні розміри винагороди встановлюються між брокером і брокерською конторою.

Оплата інших послуг брокера (консультування, участь в експертизах тощо) здійснюється за згодою зареєстрованих сторін або в порядку, встановленому Загальними зборами членів біржі.

Функції брокерів

посередництво при укладанні угод шляхом прийняття доручень (наказів) клієнтів біржі і підбору відповідних контрагентів;

представництво інтересів клієнтів шляхом ведення біржових операцій і укладання угод від свого імені за їхній рахунок;

консультування торгуючих із питань, пов'язаних із укладанням біржових угод, у тому числі з питань якості і властивостей товару;

документальне оформлення угод і представлення їх до реєстрації в реєстраційному бюро;

підготовка за завданнями Біржового комітету висновків з різноманітних питань торгової практики, торгової кон'юнктури і т. ін., зокрема, за біржовими угодами, зробленими без участі брокерів;

участь як експерта у виробництві експертиз на загальних підставах, встановлене Положенням про Експертне бюро;

інші функції, що не суперечать Статуту, Правилам біржової торгівлі й інших документів, що регламентують діяльність біржі. При вчиненні біржових операцій брокер діє або на підставі заявки, що надійшла з інформаційно-довідкового відділу, або за письмовим чи усним, дорученням (наказом), відданим брокеру безпосередньо членом або відвідувачем біржі (далі - клієнтом).

Для успішної роботи на біржі брокер повинен:

* бути добре обізнаним з біржовим товаром, який є об'єктом торгівлі;

* знати правила торгівлі тієї біржі, на якій він працює;

* вміти вести біржові торги;

* знаходити правильний підхід до клієнтів, яких він представляє на біржі;

* визначати дохід від тих угод, які заключаються за його ініціативи на біржі.

При відборі брокерів для роботи на біржовому ринку, вони зобов'язані скласти

Похожие работы