Читать диплом по финансовому праву: "ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ" Страница 2

(Назад) (Cкачать работу)

Во второй главе будут затронуты вопросы, касающиеся государственного регулирования профессиональной деятельности в России, а именно: будет рассмотрен порядок лицензирования и условия совмещения профессиональной деятельности, а также определены проблемы государственного регулирования профессиональной деятельности.

Методологическую основу при написании данной работы составили: прежде всего, закон «О рынке ценных бумаг» от 11 марта 1997 года, Постановления Правительства РФ, другие нормативные и законодательные акты, труды отечественных специалистов В.А. Галанова, А.И. Басова, В.И. Колесникова, В.C. Торкановского и других, а также аналитические данные из средств массовой информации и печати.

Функционирование рынка ценных бумаг невозможно без профессионалов,обслуживающих его и решающих возникающие задачи. В Федеральном законе «О рынкеценных бумаг» определенно, что «профессиональные участники рынка ценных бумаг это юридические лица, в том числе кредитные организации, а также граждане (физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые могут осуществлять следующие виды деятельности на рынке ценных бумаг:

-брокерскую деятельность;

-дилерскую деятельность;

-деятельность по управлению ценными бумагами;

-клиринговую деятельность;

-депозитарную деятельность;

-деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

-деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.»

Их деятельность требует применения сложной компьютерной техники, обеспечивающей процесс ценообразования и распространения информации. В современных условиях необходима специальная подготовка профессионалов рынка ценных бумаг, включающая как общеэкономическую и техническую, так и, учитывая острые ситуации, возникающие на рынке, психологическую. В деятельности профессионалов рынка ценных бумаг большое значение имеют также опыт и интуиция.

Основными профессионалами рынка ценных бумаг являются:

брокеры (посредники при заключении сделок, сами в них не участвующие); дилеры (посредники, участвующие в сделках своим капиталом); управляющие (лица, распоряжающиеся переданными им на доверительноеуправление ценными бумагами); клиринги (организации, занимающиеся определением взаимных обязательств); депозитарии (оказывают услуги по хранению ценных бумаг); регистраторы (ведут реестры ценных бумаг); организаторы торговли на рынке ценных бумаг (оказывают услуги, способствующие заключению сделок с ценными бумагами); джобберы (специалисты на конъюктуре рынка ценных бумаг).

Наряду с этими профессионалами рынок ценных бумаг обслуживают банковские служащие, работники инвестиционных фондов, а также государственные чиновники и юристы, обеспечивающие необходимые для финансового рынка законотворчество и контроль. В 1995 году на российском рынке

Похожие работы