- 1
- 2
- 3
- . . .
- последняя »
РЕФЕРТ
З предмету «Цінні папери»
на тему: “Професійна діяльність банків на ринку цінних паперів”
“Професійна діяльність банків на ринку цінних паперів” План
Основні види професійної діяльності банків на ринку цінних паперів. Ринки – як інфраструктурні учасники ринків цінних паперів. Функції банків по обслуговуванні обігу цінних паперів.
Активність банків яке професійних учасників ринку цінних паперів значною мірою визначається моделлю організацій цього ринку (банківська, небанківська, змішана), що діє в тій чи іншій країні. Основні види професійної діяльності банків на ринку цінних паперів – це фінансове посередництво, діяльність з управління цінними паперами та організаційно-технічне обслуговування операцій з цінними паперами, тобто діяльність у ролі інфраструктурних учасників ринку.
Згідно з українським законодавством банки можуть займатися професійною діяльністю на ринку цінних паперів за наявності відповідного дозволу Державної комісії з цінних паперів на фондового ринку.
Фінансове посередництво1 включає такі види діяльності:
діяльність з випуску цінних паперів за дорученням, від імені і за рахунок емітента шляхом організації підписки на цінні папери або їх реалізації іншим способом (андеррайтингова діяльність); комерційна діяльність, пов'язана з цінними паперами, якапередбачає купівлю-продаж цінних паперів, що здійснюється банком від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу третім особам (дилерська діяльність). Дохід дилера утворюється за рахунок різниці у цінах, за якими він купує та продає цінні папери; комісійна діяльність, пов'язана з цінними паперами. Купівля-продаж цінних паперів, що здійснюється банком як торговцемцінними паперами на підставі договорів-доручень чи комісії зарахунок клієнтів (брокерська діяльність). У договорі визначаються вид і термін дії замовлення клієнтів , права та обов'язки сторін, умови розрахунків і розмір комісійної винагороди, відповідальність сторін і порядок розгляду спорів.
Банк як торговець цінними паперами зобов'язаний:
діяти в інтересах клієнтів; попереджати клієнтів про ризики конкретної угоди з цінними паперами; узгоджувати з клієнтом рівень можливого ризику щодо виконання операцій купівлі-продажу або обліку цінних паперів; надавати клієнту інформацію щодо курсу цінних паперів; виконувати договори та замовлення клієнтів у порядку їхнадходження; передусім виконувати операції з цінними паперами за договорами та замовленнями клієнтів, а потім уже власні операції зтакими самими цінними паперами; за наявності у банку заінтересованості, яка перешкоджає йомувиконати замовлення клієнта на найвигідніших умовах, банк (торговець) зобов'язаний негайно повідомити про це клієнта.
Діяльність з управління цінними паперами — це діяльність, яку здійснює банк як професійний учасник ринку від свого імені за винагороду стосовно довірчого управління цінними паперами, які належать на правах власності іншій особі, а йому передані у володіння. Управління здійснюється на користь довірителів або бенефіціарів, тобто осіб, яким згідно з договором належать доходи від довірчої діяльності.
- 1
- 2
- 3
- . . .
- последняя »
Похожие работы
Интересная статья: Быстрое написание курсовой работы